Cuando se niegue a proporcionar los datos o documentos de identificación o cuando se detecte que presenta información que pudiera ser apócrifa o datos que pudieran ser falsos.

Cuando intente sobornar, persuadir o intimidar al personal con el propósito de lograr su cooperación para realizar las actividades que contravengan las Disposiciones.

Cuando cambie inesperadamente de giro o actividad económica, sobre todo migrando a actividades de comercio internacional o de cultivo de la tierra.

Cuando se presuma que un cliente está actuando a nombre, por cuenta o en beneficio de otra persona.

La transferencia del beneficio de una póliza a una persona aparentemente no relacionada.

El otorgamiento de garantías respecto de operaciones que sean simuladas e impliquen la transferencia de recursos.