Adoptar procedimientos de selección para procurar que el personal cuente con la calidad técnica, experiencia necesaria y honorabilidad para llevar a cabo las actividades que les correspondan.

Establecer mecanismos y sistemas que permitan enviar directamente al área a cargo del Oficial de Cumplimiento, avisos sobre hechos u operaciones inusuales u operaciones internas preocupantes.

Mantener medidas de control que incluyan la revisión por parte del Área de Auditoría Interna, o bien, de un auditor externo independiente, para evaluar y dictaminar la efectividad del cumplimiento de las disposiciones que hemos revisado.